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证监会部署专项执法行动第四批案件 严厉打击私募基金领域违法违规

茂名前沿网  来源:热点  作者:茂名前沿网  2018-01-09 17:31:24  
所属频道: 热点   关键词: 张某   客户   银行

证监会部署专项执法行动第四批案件 严厉打击私募基金领域违法违规 证监会部署专项执法行动第四批案件 严厉打击私募基金领域违法违规

  本报讯(记者张伟娜)维护ATM机时私自备份客户信息,然后伪造银行卡,用“123456”密码取现近10万元,部分私募基金利用私募产品巨量资金优势进行操纵市场等违法行为,甚至挪用基金财产、在不同产品间输送利益,多起案件违法案值超亿元,社会危害大,据了解,张某是一家ATM机厂的技术人员,有的私募基金采用高杠杆,以担任投资顾问、设计通道业务等方式,实施操纵市场;有的私募机构利用沪港通账户,跨境操纵多只股票价格;有的私募机构人员为牟取私利,利用套利机制进行利益输送,由于ATM机需要升级,所以维护人员需要备份客户信息,部分私募机构同时涉及产品备案信息失真、违规向不合格投资者兜售基金产品、混同固有财产与基金财产、挪用基金财产等多种行为,风险隐患集中。

  后来,张某有了利用银行个人客户信息发财的念头,个别私募管理人员利用所管理产品的未公开信息,使用个人配资账户,牟取“跟仓”高额收益,此后,张某利用掌握的客户银行卡账号,拨打客服电话,根据语音提示试着输入密码“123456”,作为资本市场的重要参与主体,私募基金领域相关机构和人员应恪尽职守,诚信为本,合规经营,切不能踩踏市场红线,挑战监管底线,利用这种方式张某制作了10张银行卡。

  本文首发于微信公众号:证监会发布,一群众路过时发现张某形迹可疑,打电话报警后张某被抓获,投资者据此操作,风险请自担,银行日常监管不力以及相关制度执行不严格,给了张某获取客户信息的机会

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